Miércoles, Octubre 01, 2014
   
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Intervenida con cese de sus operaciones la sociedad mercantil Finalca Casa de Bolsa por orden de la CNV

Caracas, (NL).- Publicada en la Gaceta Oficial N° 39.457 de fecha 01 de julio la Resolución N° 084 del 23 de junio, de la Comisión Nacional de Valores mediante la cual se interviene a Finalca Casa de Bolsa, C.A., con cese de sus operaciones propias de mercado. NL

Visto que el numeral 4 del artículo 45 de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada, le confiere facultad de fiscalización, control, supervisión y vigilancia a la Comisión Nacional de Valores en materia de Legitimación de Capitales.

Visto que la sociedad mercantil Finalca Casa de Bolsa, C.A., es un ente sometido al control y regulación de la Comisión Nacional de Valores debidamente autorizada e inscrita en el Registro Nacional de Valores bajo el N°133-2005 de fecha 29 de agosto de 2005.NL

Visto que mediante visita de inspección practicada en fechas 2 y 3 de junio de 2010, en la sede de la sociedad mercantil Finalca Casa de Bolsa, C.A., por este Organismo se pudo observar operaciones comprendidas entre enero y mayo de 2010, lo siguiente:NL

1) Dinámica de las operaciones de renta fija TICC112013 (compra), la casa de bolsa efectúa inicialmente una operación de venta de títulos valores (TICC) con la sociedad Inversiones Fabica V, C.A., posteriormente la citada sociedad efectúa un traspaso de títulos a la compañía Diavest Corp, siendo los títulos traspasados a favor del cliente, los cuales son comprados por la casa de bolsa, el cliente recibe los bolívares  y Finalca Casa de Bolsa, C.A., recibe los dólares por instrucción de Diavest Corp.NL

Dinámica de las operaciones de renta fija TICC112013 (venta), el cliente inicialmente efectúa un traspaso de custodia a la sociedad Diavest Corp, posteriormente la citada sociedad efectúa un traspaso de títulos a la compañía Inversiones Fabica V, C.A., por último la casa de bolsa le compra a Inversiones Fabica V, C.A. (operaciones en la cual no se determinó la salida de recursos) y se lo vende al cliente, recibiendo la casa de bolsa los bolívares y el cliente recibe los dólares por instrucción de Diavest Corp.

En este sentido, la operación de compra-venta del TICC112013 en bolívares con personas naturales y jurídicas se evidenció  que la sociedad Diavest Corp instruye un comunicado a Finalca Casa de Bolsa, C.A., para efectuar en la fecha valor el pago en dólares a favor del cliente o la notificación de que  recibirá un depósito en dólares por parte del cliente en la cuenta del Banco Republic International Bank, NV de Finalca Casa de Bolsa, C.A., no pudiendo verificarse el destino y origen de los fondos, lo que podría infringir, lo previsto en el numeral 3 del artículo 43 de la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada, en concordancia con los artículos 2 y 4 de las Normas para la Prevención Control y Fiscalización de las Operaciones' de Legitimación de Capitales Aplicables al Mercado de Capitales Venezolanos. NL

Visto que lo verificado anteriormente en Finalca Casa de Bolsa, C.A., se genera una situación difícil de la cual se podría derivar, un perjuicio grave para los clientes y el mercado de valores, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 82 de la Ley de Mercado de Capitales, el cual faculta a la Comisión Nacional de Valores de nombrar una o más personas idóneas para que se encarguen de todas las actividades de administración y disposición correspondientes a las actividades de corretaje del corredor público de valores o de la sociedad de corretaje de valores.

Visto que la sociedad mercantil Finalca Casa de Bolsa, C.A., antes identificada, podría estar incursa en situaciones que hacen presumir a esta Comisión Nacional de Valores, que pueden estar en riesgo, el cumplimiento de las obligaciones derivadas de su condición de corredor de títulos valores y podría atentar contra el ordenado desenvolvimiento del mercado de capitales y constituir violaciones a la Ley de Mercado de Capitales y a la Ley Orgánica Contra la Delincuencia Organizada. La Comisión Nacional de Valores actuando de conformidad con lo dispuesto en los artículos 2, 9 numeral 15, 68 numeral 4 y 82 de la Ley de Mercado de Capitales,NL

RESUELVE

1. intervenir a Finalca Casa de Bolsa, C.A., con cese de sus operaciones propias de mercado.NL

2. Designar al ciudadano Winston Mejias, quien es venezolano, mayor de edad, de este domicilio y titular de  la cédula de identidad Nro. V- 6.357.952, para que se constituya en interventor de la sociedad mercantil Finalca Casa de Bolsa, C.A., antes identificada, de acuerdo a lo establecido en el artículo 82 de la Ley de Mercado de Capitales.NL

3. El interventor aquí designado, presentará a la Comisión Nacional de Valores, informes periódicos mensuales o con la periodicidad que la Comisión Nacional de Valores lo requiera, los cuales deberán contener el detalle sobre los avances del proceso de intervención y las acciones a seguir en cada caso.NL

4. Notificar a Finalca Casa de Bolsa, C.A., lo acordado por el Directorio de este Organismo, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 73 de la Ley Orgánica de Procedimientos Administrativos.NL

5. Notificar al Ministerio Público de la presente decisión a los fines de que se avoque al conocimiento de la causa y tome las medidas de protección y resguardo de los bienes y operaciones de Finalca Casa de Bolsa, C.A.NL

6. Notificar a la Bolsa de Valores de Caracas, C.A., lo acordado en la presente Resolución.NL

De conformidad con lo dispuesto en el artículo 94 de la Ley Orgánica de Procedimientos Administrativos, contra la presente decisión podrá ser ejercido Recurso de Reconsideración ante este Organismo dentro del término de quince (15) días contados a partir de la respectiva notificación.NL